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监管动态
证监会首开内幕知情登记罚单 武汉塑料两高管遭解职
威尼斯网站:2012-06-04 14:06:00 来源:海橡集团 编辑:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
  两高管遭解职 同时被处市场禁入一年
  商报讯(记者 况玉清)作为上市企业敏感信息知情人,却未履行登记义务,武汉塑料(000665)两名高管不仅丢掉了高管的职位,还同时被处一年的市场禁入。这是证监会首度就内幕信息知情人登记制度开出的罚单,此举对市场的警示意义明显。
  就在人们还在揣测武汉塑料的两位高管同时辞职的原因时,该企业的一纸公告揭开了其中的原因。武汉塑料日前发布公告称,企业5月31日收到证监会湖北证监局的行政监管措施决定书,湖北证监局调查发现,张文盛和王承超在担任企业监事、董事及高管期间,作为工作组成员参加了武汉塑料重组推进工作组会议,知悉企业重组相关信息,但未履行向企业报告的义务。湖北证监局认定张文盛、王承超为企业高管不适当人选,决定从今年6月15日一年内,上述两人不得担任所有上市企业的董事、监事、高级管理人员职务或者实际履行上述职务。
  公开资料显示,早在5月16日,武汉塑料就发布了关于监事张文盛和董事王承超同时离职的公告,离职后,两人不再在企业担任任何职务。当时的公告显示,上述两人离职的原因分别为“因个人原因”和“因工作安排原因”。不过,从湖北证监局的处罚结果来看,张文盛和王承超两人的离职显然并非公告说明的表面原因那么简单。
  这是证监会首次就内幕信息知情人登记制度未履行问题而向市场开出的首张罚单,武汉塑料两名高管因此丢掉职位,同时被市场禁入一年,这种处罚并不多见。
  据悉,王承超除了担任武汉塑料的董事之外,还担任企业总经理和财务总监两个重要的职位。2011年报显示,王承超在武汉塑料所有高管中薪水最高,其年薪为35万元,而张文盛实际从武汉塑料领取的年薪为8000元。
  分析人士表示,“此前很多上市企业对内幕知情登记制度不太重视,武汉塑料的这种情况可能还只是冰山一角,从该企业相关人员受处罚的结果来看,这种处罚是相当重的,这也应该是证监会对外释放的一个重要信号,对于市场警示意义非常明显,表明证监会已经非常重视市场秩序的维护”。
  实际上,就是这纸罚单公诸于世的当日,证监会也对外释放出了强烈的“轻行政、重监管”信号。证监会当日表示,今年将取消40%的行政审批项目,将未来资本市场监管的重点放在维护市场秩序,创造一个公平、公平、透明的资本市场环境上来。这也被外界当做是证监会监管工作转型的一个重要信号。
  上述分析人士认为,从证监会近期的动作来看,处罚武汉塑料两名高管实际上就是维护市场公平、公正的一个具体案例。因此,预计今后证监会在打击内幕交易和股价操纵以及信息披露违规方面的力度将会逐步加大。
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