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监管动态
62家上市企业违规累计被罚款10.4亿元
威尼斯网站:2013-11-18 15:11:00 来源:海橡集团 编辑:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
  在监管部门大力度的稽查之下,许多上市企业的违规行为无所遁形。Wind数据统计显示,今年以来,两市共有62家企业因违规被处分,其中,有22家企业被处以罚款,其余企业则被不同的监管机关处以公开谴责、公开处罚等;另有357位上市企业的高管或关联人士年内被处罚,其中,有84人被处以罚款。
  从这些被处罚的上市企业和高管的处罚原因来看,信息披露方面的不完善,仍然占据非常可观的比例。
  22家企业被罚10.4亿元
  62家企业中,有22家企业被各类主管部门开出了总计约10.4亿元的罚单,其中,罚款金额超过亿元的有3家企业,另有1家企业罚款金额超过千万元,罚款金额最少的为1万元。
  从被处罚主体来看,综合这些企业的具体信息可以看出,皆是此前媒体报道度集中的企业,这些企业大多存在着垄断价格、虚增利润等行为。被处罚的事由,也多和信息披露有关。
  值得注意的是,有一些上市企业存在短期内被不同的监管部门多次处罚的情况。例如,紫光古汉分别被中国证监会和深圳证券交易所开出公开处罚50万元和公开谴责的罚单,原因在于,企业存在2005年至2008年年度报告会计信息存在虚假记载、未如实披露《合资协议之补充协议》签订并实际实行相关情况的行为。
  除了紫光古汉之外,在年内受到两次以上处罚的,还有6家企业。所有被处罚的62家企业中,有8家属于ST企业。在这些ST企业中,许多企业基本面状况并不乐观,如何保壳是这些企业岁末的工作重点。对此,中投顾问金融行业研究员边晓瑜在接受《证券日报》采访时认为,对于ST企业而言,年底保壳大战一触即发,ST企业面临着退市危机,之前已经多次重组但未果的企业将发起最后冲刺,若再度失败则回天乏术。不过,今年证监会加大了对重组案件的调查力度,上市企业蒙混过关的想法很难实现,没有优质资产注入、核心指标无法改变的上市企业将无法过关。
  84人被罚上千万元
  除了上述被处罚的62家企业之外,还有多家企业现任或前任高管在年内受到监管部门的处罚。
  Wind数据显示,年内两市被处罚的个人达到357人,绝大多数为企业高管,只有个别为企业的关联方。被处罚的个人中,被罚款的有84人,罚款金额从3万元到60万元不等,累计罚款总金额约为1309万元。
  和上述被处罚的企业相似,这些被处罚的高管中,也有不少人在年内同时受到不同监管部门的处罚。
  许多上市企业被处罚的事项由于威尼斯网站跨度较长,被处罚的高管也囊括了从前任到现任的多位责任人。部分企业因为高管被处罚,年报审计会计师未勤勉尽责也被公开批评。
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